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1月6日,证监会官网发布《完善证券市场基础制度 强化证券投资者法律保护》,强调新《证券法》对券商合规建设的要求,这意味着,“合规”二字,依然会成为2020年券商行业的关键词。《投资时报》研究员注意到,在东方证券(600958.SH)接到的证监会罚单中,被指存在未将合规职责与风控职责严格区分等五大问题,证监会勒令其进行整改,并需在收到决定之日起3个月内向上海证监局提交整改报告。

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